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    「第一财经日报」证券投资基金法令礼貌章节打破:基金客户和销

    2019-10-10 05:31 基金

    本章内容较少,测验中的出题点主要在第二节“基金销售机构”,个中“基金销售机构的准入条件”、“基金销售机构的主要范例”是本章的高频考点。

    一、保藏常识布局图,自我检测

    「第一财经日报」证券投资基金执律例矩章节冲破:基金客户和销

    二、进修条记

    1、基金销售机构的主要范例和成长趋势

    观念   依法治理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金打点人以及取得基金代销业务资格的其他机构  
    范例   直销机构   直接销售基金的的基金公司,包罗两种形式:①专门的销售人员直接开拓和维护机构客户和高净值小我私家客户;②自行开拓成立电子商务平台。  
    代销机构   与基金公司签订基金产物代销洗衣,代为销售基金产物,赚取销售佣金的贸易机构,主要包罗贸易银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。  
    成长趋势   深度挖掘互联网销售的效能;晋升处事的专业化和条理化。  

    2、基金销售机构的准入条件

    贸易银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册挂号地址地的中国证监会派出机构举办注册并取得相应资格,同时应具备以下条件:

    (1)具有健全的管理布局、完善的内部节制和风险打点制度,并获得有效执行。

    (2)财政状况精采,运作类型不变。

    (3)有与基金销售业务相适应的营业场合、安详防御设施和其他设施。

    (4)有安详、高效的治理基金发售、申购和赎回等业务的技能设施,且切合中国证监会对基金销售业务信息打点平台的有关要求,基金销售业务的技能系统已与基金打点人、中国证券挂号结算公司相应的技能系统举办了联网测试,测试功效切合国度划定的尺度。

    (5)拟定了完善的资金清算流程,资金打点切合中国证监会对基金销售结算资金打点的有关要求。

    (6)有评价基金投资人风险遭受本领和基金产物风险品级的方法体系。

    (7)拟定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理惩罚法子等基金销售业务打点制度,切合中国证监会对基金销售机构内部节制的有关要求。

    (8)有切正当令礼貌要求的反洗钱内部节制制度。

    (9)中国证监会划定的其他条件。

    3、基金销售机构职责类型

    (1)签订销售协议,明晰权利与义务

    (2)基金打点人应拟定业务法则并监视实施

    (3)成立相关制度

    (4)克制提前刊行

    (5)严格账户打点

    (6)基金销售机构反洗钱

    三、真题演练,此刻开始做

    1、贸易银行从事基金销售业务,应向( )举办注册并取得相应资格。

    A. 中国人民银行

    B. 中国证券投资基金业协会

    C. 中国银保监会

    D. 工商注册挂号地址地的中国证监会派出机构

    2、基金销售机构可以开展的业务不包罗()

    A. 基金理财业务咨询

    B. 治理基金份额的挂号

    C. 发售基金份额

    D. 治理基金份额申购和赎回

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    Tags: 基金 客户 突破 证券 投资基金 法律法规 章节

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